关于印发《国务（wù）院国资委授权放（fàng）权清单（dān）（2019年（nián）版）》的通知

文章（zhāng）来（lái）源：改革局 　　 发布时间：2019-06-05

国务院（yuàn）国有（yǒu）资产监督管（guǎn）理委员会文件

 

关于印发《国务院国资委授权放权（quán）清单（2019年版）》的通知

各（gè）中央企业,各省、自治区、直辖市（shì）及计划单列（liè）市和（hé）新（xīn）疆生产建（jiàn）设兵团国资委（wěi）：

为深（shēn）入贯彻党中（zhōng）央、国务院关于深（shēn）化国资国企改革（gé）的决策部署，落实《国务（wù）院关于印发改革国有资本授权经营（yíng）体制方案的通知》（国（guó）发〔2019〕9号）精神，加快实（shí）现（xiàn）从管企业向管资本转（zhuǎn）变，更好履行（háng）出资人职责，进一步加大授（shòu）权放（fàng）权力度，切实增强微观主体活力，我委（wěi）制定（dìng）了《国务院（yuàn）国资（zī）委授权放权清（qīng）单（2019年版（bǎn））》（以下简（jiǎn）称《清单》），现印发给（gěi）你们，并将有关事项通知如（rú）下：

一（yī）、分类开展授权（quán）放权

《清单》结合企业（yè）的功能定位、治理（lǐ）能力（lì）、管理水平（píng）等企业改革发展实际，分别针对各中央企（qǐ）业、综合改革试点企业、国有资本投资、运营公（gōng）司试点（diǎn）企业（yè）以及（jí）特定企（qǐ）业（yè）相应（yīng）明（míng）确了授权放权（quán）事（shì）项（xiàng）。同时（shí），集团公（gōng）司要对所属企业同步开展授权放权，做到层层（céng）“松绑”，全面激发各层（céng）级（jí）企（qǐ）业活力。

二、加强（qiáng）行权能力建设

各（gè）中央企业要坚（jiān）持中国特色现代国有企业制（zhì）度，把加强党（dǎng）的领（lǐng）导（dǎo）和完（wán）善（shàn）公（gōng）司治理统一起来，加快形成有效制衡的公司法人（rén）治理结构、灵活（huó）高效的市场化（huà）经营机（jī）制。要（yào）夯实管理基础（chǔ），优化集团管控，健全完善（shàn）风险、内控和（hé）合（hé）规体（tǐ）系，确保（bǎo）各项授（shòu）权放权接得住、行（háng）得稳。

三、完善监（jiān）督管理体系

国务院国资委将加强（qiáng）事（shì）中（zhōng）事后监管，采取健全监管（guǎn）制度、统筹监督力量、严（yán）格责任追究、搭建实时在线的（de）国资（zī）监管平台（tái）等方式，确（què）保该放的放权到位（wèi）、该管的管（guǎn）住管好，实现（xiàn）授权与监管相结合、放活（huó）与管好相（xiàng）统一。

四（sì）、建（jiàn）立动态调整机制

国务（wù）院国资（zī）委将（jiāng）加强跟踪督导，定（dìng）期评估授权放权的执（zhí）行情况和实施效（xiào）果，采（cǎi）取（qǔ）扩大（dà）、调（diào）整或收回等措施动态调整授权放权事项。

请各中（zhōng）央企业结合实际抓好贯（guàn）彻落（luò）实，工作中遇（yù）到（dào）的情况（kuàng）和问题及时（shí）报告国（guó）务院国资委。

各（gè）地国（guó）资委要按照国发〔2019〕9号文件要求，结合（hé）实际积极（jí）推进（jìn）本地区国有资本授权经营（yíng）体制（zhì）改革（gé），制定（dìng）授权（quán）放权清单，赋予企业更（gèng）多自主权，促进（jìn）激发微观（guān）主（zhǔ）体活力与管住管好国（guó）有资（zī）本有机结合。国务院国资委（wěi）将（jiāng）加（jiā）强指导督促（cù），推动授权放权工（gōng）作有序开展、全面（miàn）落（luò）实。

国务院国资（zī）委

2019年6月3日

 

国务院国（guó）资委授权放权清单（2019年（nián）版）

一、对各中（zhōng）央（yāng）企业的授权放权事项（xiàng）

序（xù）号 授权放权（quán）事项

1. 中央企业审批所属企业的混合所有制（zhì）改革方案（主业（yè）处于（yú）关系国家安全（quán）、国民（mín）经（jīng）济命脉的重要（yào）行业和关键领域，主要（yào）承担重大专项任（rèn）务的子（zǐ）企业除外）。

2. 中（zhōng）央企业（yè）决定国有参股非（fēi）上市企业与非国有控股上市公司的资产（chǎn）重组事项（xiàng）。

3. 授权中央企业决定集团及所属企业以（yǐ）非公开协议方（fāng）式参与其他子企业的增资行为及相应的资（zī）产评估（主（zhǔ）业处于关系国（guó）家安（ān）全、国（guó）民经济命脉（mò）的重（chóng）要行业和关键领域（yù），主要承担重大（dà）专项任务的子（zǐ）企业除外）。

4. 中央企业审批所持有非（fēi）上市股份有限公司的（de）国有股权管理方（fāng）案和股权变动事项（主业处于关（guān）系国家（jiā）安全、国民经（jīng）济命脉的重要行业和关键（jiàn）领域（yù），主要（yào）承担（dān）重大专项任务的子企业除外（wài））。

5. 中央企业审批国（guó）有股（gǔ）东（dōng）所持有上市公（gōng）司股份在集团内（nèi）部的（de）无偿划（huá）转、非公开协议（yì）转让事项。

6. 中央（yāng）企业（yè）审批国有参（cān）股股东所持有上市公（gōng）司国有股权公开征（zhēng）集转让、发行可（kě）交换（huàn）公司（sī）债券事项。

7. 中央企业审批未导致上市公司控股权转移（yí）的国有股东通过证券交易系统增持、协（xié）议受（shòu）让、认（rèn）购上市公司发行股票等事项。

8. 中央企（qǐ）业（yè）审（shěn）批（pī）未（wèi）触及证监（jiān）会规定的重（chóng）大资产（chǎn）重组（zǔ）标准的国（guó）有（yǒu）股东与（yǔ）所控股上市公司进行资（zī）产（chǎn）重组事项。

9. 中央企业审批国有股东（dōng）通过证券（quàn）交易系（xì）统转让一定比例或数量范围内所（suǒ）持有上市公司股份事项，同时（shí）应（yīng）符合国有控股股东持股比例不低于合理持股比例（lì）的（de）要求。

10. 中（zhōng）央企业审（shěn）批未导致国有控股（gǔ）股东持（chí）股比（bǐ）例低（dī）于（yú）合（hé）理持股比例的公开征集转让、发行可交换公司债券及所控股（gǔ）上市公（gōng）司发行（háng）证（zhèng）券事项。

11. 授权中央企（qǐ）业（yè）决定公司发行（háng）短期债券、中长期票据（jù）和所属企业发行（háng）各类债券（quàn）等部分债券类融资事项。对（duì）于（yú）中（zhōng）央企业集团公司（sī）发行（háng）的中（zhōng）长期债券（quàn），国资委仅审批（pī）发（fā）债额度，在额度范围内的发债不再审批。

12. 支持中（zhōng）央（yāng）企（qǐ）业所（suǒ）属企（qǐ）业（yè）按照（zhào）市场化选（xuǎn）聘、契约（yuē）化管理、差异化薪（xīn）酬、市场化退出的原则，采取公开遴选（xuǎn）、竞聘上岗、公（gōng）开招（zhāo）聘、委托推荐（jiàn）等（děng）市场化方式选聘职业经理人，合理增加市场化选聘（pìn）比例，加快建（jiàn）立职业经理人制度。

13. 支持中央（yāng）企业所属企业市场化选聘（pìn）的职（zhí）业经理人（rén）实行市场化薪酬分（fèn）配制度（dù），薪酬总水（shuǐ）平由相应子企业的（de）董事会根据国（guó）家相关政（zhèng）策，参考境内市场同类（lèi）可（kě）比人员薪酬价位，统筹考虑企业发展战略、经营（yíng）目标及成效、薪（xīn）酬策略（luè）等（děng）因素，与职业（yè）经（jīng）理人协商确（què）定，可以（yǐ）采取（qǔ）多种方式探（tàn）索完（wán）善中长期激励机制。

14. 对商业一类和（hé）部分符合条件的商业（yè）二类（lèi）中央企业实行工资总额预算备案制管理。

15. 中央企业（yè）审批所属（shǔ）科技型子企业股（gǔ）权和分红激励方案，企业实施分红激励所（suǒ）需支出计入工资总额，但不受当年本单位工资总（zǒng）额限（xiàn）制、不纳入本单位（wèi）工资（zī）总（zǒng）额基数，不作（zuò）为企业职工教育经费、工会（huì）经（jīng）费、社（shè）会保险费、补充养老（lǎo）及（jí）补充医疗保（bǎo）险费（fèi）、住房公（gōng）积金等的计提依据。

16. 中央企业集团（tuán）年金总体（tǐ）方案报国（guó）资委事后备（bèi）案（àn），中央企业审批所属企业制定（dìng）的具（jù）体年金实施方案（àn）。

17. 中央企（qǐ）业控股上市（shì）公司股权激（jī）励计划报国（guó）资委同意后，中央（yāng）企（qǐ）业审批分期（qī）实施方（fāng）案。

18. 支持中（zhōng）央企业在符合条（tiáo）件（jiàn）的所属企业开展（zhǎn）多（duō）种形式（shì）的（de）股权激励，股权（quán）激励的实际收益水平（píng），不（bú）与员（yuán）工个人薪酬总水平挂钩，不纳入本单位工资总额（é）基数。

19. 中央企业决定与（yǔ）借款费（fèi）用、股份支（zhī）付、应付债券等会计事（shì）项相关的（de）会计政策和会计估计变更。

20. 授权中央（yāng）企业（负债水（shuǐ）平高、财务风险较大的中央企业除外（wài））合理确定公司担保规（guī）模，制定担保风（fēng）险防范措施（shī），决定（dìng）集团内部担（dān）保事项（xiàng），向集团外中（zhōng）央（yāng）企业的担保（bǎo）事（shì）项不再报国（guó）资委（wěi）备案。但不得（dé）向中央（yāng）企业以外的其他企业进行担保。

21. 授权中央企业（负债水平高、财务（wù）风（fēng）险（xiǎn）较大（dà）的中央企业除外）根（gēn）据《中央企业降杠杆减负债专（zhuān）项（xiàng）工（gōng）作（zuò）目（mù）标责（zé）任书》的管控目标，制定债（zhài）务风险管理制度，合理安排（pái）长短期负债比重，强化（huà）对所属企业的资（zī）产负债约（yuē）束（shù），建立债务风险（xiǎn）动态监测和预警机制。

二、对综合改革试点企业（yè）的授权（quán）放权事项（包括国有资（zī）本（běn）投资（zī）、运营公司试（shì）点（diǎn）企业、创建世界一流示（shì）范企业、东北地区（qū）中央企业综合改革试（shì）点企（qǐ）业、落（luò）实董事会职权（quán）试（shì）点企业（yè）等）

序号 授权放权事项

1. 授权董事会审批企业五年发展战略（luè）和规划，向国资委报告结果。中央企（qǐ）业（yè）按照国家规划周期、国民经济和社会发展五年规划建（jiàn）议，以及国有经济布局结构调整方向（xiàng）和中央企业中长期发展规（guī）划要求，组（zǔ）织编（biān）制本企业五年（nián）发展战略和规划，经董事会批（pī）准后实施。

2. 授权董事会按（àn）照（zhào）《中央企业（yè）投资监（jiān）督管理（lǐ）办法》（国资（zī）委（wěi）令第34号）要求（qiú）批准（zhǔn）年度投（tóu）资计划，报（bào）国（guó）资委备案。

3. 授权董事会决定在年度投资计划的投资规模内，将主业范（fàn）围内（nèi）的计划外新（xīn）增投资项目（mù）与计（jì）划内主业投（tóu）资项目进（jìn）行适当调剂。相关投（tóu）资项目应符（fú）合负面清单要求。

4. 授权董事会决定（dìng）主（zhǔ）业（yè）范围内的计划（huá）外（wài）新增（zēng）股权投（tóu）资项目，总投资规模变动（dòng）超过（guò）10%的（de），应及时（shí）调整（zhěng）年度投资计划并向（xiàng）国资委报告。相关投资项目（mù）应符合负面清单要求。

三（sān）、对国有资本投资、运营公司试点企（qǐ）业（yè）的授（shòu）权放权事（shì）项

序号 授权放（fàng）权事项

1. 授权董事会按照企业发（fā）展战略（luè）和规划决策适度开（kāi）展与主业紧密相关（guān）的商业模式创新业务（wù），国资（zī）委对其视同主业投（tóu）资管理。

2. 授权董（dǒng）事会在已批（pī）准的（de）主业（yè）范围以外，根据落实国家战略（luè）需（xū）要、国有经济布局结构调整方向、中（zhōng）央企（qǐ）业中（zhōng）长期发展规划、企业五年发（fā）展（zhǎn）战略和规划，研（yán）究提出拟培育发展的1-3个新业务领域，报（bào）国资委同意后，视同（tóng）主业管理。待发（fā）展成熟后（hòu），可向（xiàng）国资（zī）委申（shēn）请将其调整为主业。

3. 授权董事会在（zài）5%-15%的比例范围内提出年度非主业投资比例（lì）限（xiàn）额，报国资（zī）委同意（yì）后（hòu）实施。

4. 授权（quán）国（guó）有（yǒu）资本投资、运营公司（sī）按照国有（yǒu）产权管理规定审批国（guó）有资本投资、运营（yíng）公司之间的非上市（shì）企（qǐ）业（yè）产（chǎn）权无（wú）偿划转、非公开（kāi）协议转（zhuǎn）让、非公开协议增资、产权置换等事项。

5. 授权董事会（huì）审批所属创业投资企（qǐ）业、创（chuàng）业（yè）投资管理企业等新产业、新（xīn）业态、新商业模式类企业的核心团队持股（gǔ）和跟投事项（xiàng），有关（guān）事项的开展情况按年度报国资委备（bèi）案（àn）。

6. 授权中央企业探（tàn）索更加（jiā）灵活高效的工资总额管理方式。

四、对特定企（qǐ）业的授权放权事项（xiàng）

序号 授权放权事项

1. 对集团（tuán）总部在香港地区（qū）、澳门地区的中央企业在本地区的投资，可视同境（jìng）内投资进行（háng）管理。

2. 授权（quán）落实董（dǒng）事会职权试点中央企（qǐ）业董（dǒng）事会根据中央企业负责人薪酬管理有（yǒu）关制度，制定经（jīng）理层成（chéng）员薪酬管（guǎn）理（lǐ）办法，决定经（jīng）理层成员薪酬分配。企（qǐ）业经理层成员薪（xīn）酬管（guǎn）理办法（fǎ）和薪酬（chóu）管理重大事项报国资委备案。

3. 授权落实董（dǒng）事会职权试（shì）点中央企业董事会（huì）对副职经理（lǐ）人员进行评价，评价结果按一定权（quán）重（chóng）计入国资委对（duì）企业高管人员的评价中。

4. 授权（quán）行业周期性特征明（míng）显、经济效益年度间波动（dòng）较大（dà）或者（zhě）存在其（qí）他特（tè）殊情况的中央企（qǐ）业（yè），工（gōng）资总额预（yù）算可以探（tàn）索按周期进行（háng）管理，周期最长不超过三年，周（zhōu）期内的（de）工资总（zǒng）额（é）增长（zhǎng）应当符（fú）合（hé）工资（zī）与效益联动的要求。

 

【责任编辑：李（lǐ）瑛】