国家开（kāi）发投资集团有限公司（以下简称国投）大力推进股权董（dǒng）事（shì）制度（dù）建设，从完善制度、建好队伍、强（qiáng）化支撑等方面下功夫，努（nǔ）力（lì）推动子企业董事会发（fā）挥好（hǎo）经营决策（cè）作用，实现企业高质量发展。

强（qiáng）化顶层设计 夯实股权董事制度基（jī）础

       明（míng）确改革思路。立足完善中国特色现代企业（yè）制度（dù）要（yào）求（qiú），结合国有资本投资（zī）公司管控实际，探索明确“11133”股（gǔ）权（quán）董（dǒng）事制（zhì）度改（gǎi）革的总体思（sī）路和实施路（lù）径。即构（gòu）建一个完善的股权（quán）董事管理（lǐ）制度体系，打（dǎ）造一支职业（yè）素养好、决策能力强、综（zōng）合素质高的专兼（jiān）职股（gǔ）权董事队伍，建立一套协同联（lián）动、专业高效（xiào）的股权董事（shì）履职支撑（chēng）保障机制，推动股权董事向专业化、职业化、市场（chǎng）化转变（biàn），当好决策建（jiàn）议的提出者、大股东意图的传递（dì）者（zhě）、企业发展的促进者。

       健全制度体（tǐ）系。按照“基（jī）本制度+专项制度（dù）+工作指引”结构（gòu），形成以（yǐ）《股权董事（shì）管理暂行办法》为基础性规（guī）范，以（yǐ）《议案管理（lǐ）暂行办法》《股权（quán）董事工（gōng）作细则》为程（chéng）序性规范，以《履（lǚ）职（zhí）法律指引》《履职法（fǎ）律法（fǎ）规汇编（biān）》《法定权利义（yì）务清单》《履（lǚ）职（zhí）系列业务指引（yǐn）》为操作（zuò）性指引（yǐn）的股权董事管理制度体系，实现人员选任、履职（zhí）行权、培训交流、日常（cháng）管理、服务保障、考核评价、激励（lì）约束的管理闭环，为推进改革提供制度遵循。

       狠抓制度（dù）落实。建立“评估—反馈—整改”闭环机（jī）制，确保制度落实落（luò）地。从集团总（zǒng）部、股权（quán）董事（shì）、子（zǐ）企业等三个维（wéi）度分（fèn）别编（biān）制评估（gū）要素（sù）表，通过查阅台账、逐一访谈、问卷调查、座（zuò）谈交流等方式（shì），定期对子企业（yè）执行股权（quán）董事管（guǎn）理相关制度情况进行评估，全面了解子（zǐ）企（qǐ）业对股权董事履职保（bǎo）障情况，摸清存在问题，并通过反馈通报、督促整改等方式，确保制度执行到位，不断提升股（gǔ）权董事履职保障服（fú）务水平（píng）。

着力完善机制 加强股权董（dǒng）事队（duì）伍建设（shè）

       持续优化结构（gòu）。坚持（chí）优中选优（yōu），按（àn）照应配（pèi）尽配、穿（chuān）透任职、人岗匹配、积极稳妥的原则，立足国有资本投资公（gōng）司功能定位和业务（wù）特点，坚持专兼职并存，逐步形（xíng）成专职为主（zhǔ）、兼职为辅（fǔ）的格局。适度增加年轻化、高素（sù）质、复合型专职股权（quán）董事人数，充实专（zhuān）职股权董（dǒng）事队伍，扭转专职股权（quán）董事老（lǎo）龄、二（èr）线等（děng）传统印象，促进专职（zhí）股权董事充分发挥积极作用。截至（zhì）目前（qián），总部共有股权董事43人（rén），其中专职股权董事12人，兼职股权董事（shì）31人，一般由总（zǒng）部（bù）部门主（zhǔ）任级领导（dǎo）或子公司董事（shì）长、总经理转任。专职股权董事（shì）任职时，平均年龄54岁，最年（nián）轻的（de）为45岁。

       坚持选优配强（qiáng）。根据子企业董（dǒng）事会结（jié）构和董事席位（wèi）分（fèn）配，结合子企业实际（jì）情况（kuàng），制定《2021-2022年度公司专职股权董（dǒng）事（shì）选配方案》，明确股（gǔ）权（quán）董（dǒng）事配备要（yào）求。根据（jù）股权董事履历背景将其分（fèn）为经营管理类和专业管理类（lèi）两大类别，经营管理类为熟悉企业运（yùn）营管理、具有企业（yè）运营经验的人员（yuán），专业管理类主（zhǔ）要（yào）为具有战略投资、运营管理、财（cái）务审计、风险合规及其（qí）他领域（如人力、党（dǎng）群等）专业管（guǎn）理（lǐ）经验的（de）人（rén）员，在（zài）明确“每家子企（qǐ）业（yè）至（zhì）少配备1名专职股权（quán）董事”等配备（bèi）原则（zé）的基（jī）础上，综（zōng）合（hé）考虑子企业改（gǎi）革发展和（hé）经营管理（lǐ）需要，明确专（zhuān）职股权（quán）董事配备名额、专业背景、执业经历（lì）等，提升配置精准（zhǔn）度。为更好（hǎo）发挥国有资本投资公司总部的支（zhī）撑赋能作用（yòng），将对集（jí）团发展有战略支撑或重大利润贡献的（de）投（tóu）资企（qǐ）业（yè）作为重要投资企业管（guǎn）理，实行“清单管理”和动（dòng）态（tài）调（diào）整（zhěng），在（zài）企（qǐ）业股权（quán）与管理（lǐ）关系不变的前提下，总（zǒng）部委派不（bú）少于董事席位三分之一的（de）股权董（dǒng）事。

       创新履职培训。以提升（shēng）股（gǔ）权（quán）董事（shì）履职能力为目（mù）标，系统梳理出股权董事应具（jù）备的八大关（guān）键素质，构（gòu）建（jiàn）由合（hé）作沟（gōu）通、守规尽责（zé）、分析判断（duàn）、战略决策等四（sì）大关键素质组成（chéng）的通用能（néng）力素质模型，以及由财务分析、风控能力、投资能力、监察监督等四大（dà）关键素质组成的专业能力素质模型（xíng）。在此基础（chǔ）上，坚持“走出去”和“引进来”并举、专业知识和实操经验并重（chóng）、市场惯例（lì）和管理要（yào）求同步，创（chuàng）新设（shè）计由理论学（xué）习和（hé）履职（zhí）实践两（liǎng）个（gè）模块组成的股权董事履职能力提升（shēng）培训课程体系。理（lǐ）论（lùn）学（xué）习模块包（bāo）括战略发展、财务管理、风（fēng）险管（guǎn）控、投资并购、人事管理等专业类课程（chéng）及（jí）公司（sī）治理、国企改革等（děng）治理管控类课程；履职实（shí）践模（mó）块包括行业（yè）产业前沿、公司制度等专项学习类课程及（jí）董事（shì）履职等经验交流类课程（chéng）。搭（dā）建股权董事研（yán）讨交流（liú）平台“董事汇（huì）”，通过不定期开展专题研讨、主（zhǔ）题（tí）培训、内外部交流等方式（shì），组织（zhī）股权董事与中央汇金公司等集团外优秀同行（háng）进行“面对面”研讨和（hé）“近距离”沟通，紧紧围绕实（shí）操问（wèn）题交流从业（yè）心（xīn）得，达到借鉴经验（yàn）、开阔视野、启发思路的预期效（xiào）果，切（qiē）实提升（shēng）股权（quán）董事履职能力（lì）。

       加强履职规范。在明确（què）股权董事履职权责（zé）的基础上，探索贯穿决策流程的“2+2+1”工作（zuò）机制，进一步规范股（gǔ）权董事履（lǚ）职行权。建立决策（cè）前（qián）牵头人沟通（tōng）协调和股权董（dǒng）事工作（zuò）例（lì）会2项机制，由专职股权（quán）董事担任牵头人做（zuò）好（hǎo）内部（bù）沟通工作，通过工作例会定期组织股权董事（shì）了解公司（sī）要求、交（jiāo）流履职体会（huì）、研（yán）究重（chóng）大问题。完善决策中专职股权董事参会（huì）和调研2项机制，明确参会范围、调研报告数量和质量等要（yào）求，促（cù）进专职股权董事及时深入了解企业情况。健全决策后的报告机制，明确（què）专项报告、调研报告（gào）、研究报告（gào）、述职报告的提交流程和具体要求，畅（chàng）通汇报渠（qú）道，保（bǎo）障公司知（zhī）情权。

       强化激励约束。完（wán）善专职股权（quán）董事考（kǎo）核（hé）指标，将专职股权董事履职任务（wù）细化为考（kǎo）核内容，拓展考核（hé）主体，优（yōu）化考核（hé）权重（chóng），突（tū）出业（yè）绩导（dǎo）向（xiàng）。考核主体包括党组相（xiàng）关领导（权重为20%）、股权董事归口管理部门（权（quán）重（chóng）为15%）、人力资（zī）源部等5个其（qí）他相关部（bù）门（权重（chóng）为（wéi）15%）及任职子企（qǐ）业董事会成员（权重（chóng）为30%）、监事（shì）会（huì）成员（yuán）（权（quán）重为10%）、经营（yíng）班子（zǐ）成员（权重为10%）等。坚持容纠并（bìng）举，设置容错机制，在严格责（zé）任追究（jiū）的同时，明确（què）从（cóng）轻、减轻或免除处理（lǐ）的情形，为股（gǔ）权董事积极（jí）履职创造良好环境。

突出系统联动 强化股权董（dǒng）事履职保障

        规（guī）范议案管理。编制子企业（yè）董事会（huì）审（shěn）议事项参考清单和议案（àn）文件模板（bǎn），推进子企业议案管理规（guī）范化。通过国有（yǒu）资本（běn）投资（zī）公（gōng）司试点，大力推进“一企（qǐ）一策”分类授权，明（míng）确母子公司权责（zé）边界。在此基础上，进一步规范子企（qǐ）业（yè）董事会议案管理（lǐ）流程（chéng）。将子（zǐ）企业董事会（huì）议案区分为（wéi）重大（dà）事项（xiàng）议（yì）案与一般事（shì）项议案，对于（yú）重（chóng）大事项议（yì）案（即议案所涉事项需（xū）报总（zǒng）部决策），将专职股权董事嵌入公司OA审（shěn）批流（liú）程。在确（què）保重大事项公（gōng）司决策权的同时，保障专职股权董事在公（gōng）司审批流程中发表独立意（yì）见，充分（fèn）调动专职股权董事履职积极性，专职股权董事按总部最终决策意见参会表（biǎo）决。对（duì）于一般事项（xiàng）议（yì）案（即议案所涉事项授权子企业（yè）决策），则（zé）充（chōng）分发挥专职（zhí）股权（quán）董事的（de）专业（yè）作用，由其自主决策（cè）、自（zì）行负（fù）责，缩短（duǎn）决策链条，提（tí）高决策效率（lǜ）。

       加强（qiáng）支撑保障。做到“三个（gè）明确”，即明确公司有关职（zhí）能部门提供专业支撑的职责，为股权董事（shì）寻求专业支撑提供路径，对需要股权董事在履职行权中贯彻落（luò）实的重要制度或重大（dà）专（zhuān）项行动，及时开（kāi）展宣贯（guàn）培训；明（míng）确公司、子企业对（duì）股权董事的信息共享范围、要求和具体流程等，并通（tōng）过（guò）邮件、开通信（xìn）息系统（tǒng）账（zhàng）号等方式，与股权（quán）董事共享（xiǎng）子企（qǐ）业（yè）经（jīng）营管理等信息，全（quán）面保（bǎo）障股权（quán）董事知情权；明确子企（qǐ）业于每年（nián）一（yī）季度向股权董（dǒng）事（shì）提交本年度重（chóng）要会议（yì）计（jì）划，协助专职股权董事制订年（nián）度（dù）调（diào）研方案（àn），指（zhǐ）定专（zhuān）门部门及人员为股权董事履职提供服务保障（zhàng），及时落实股权董事提出的工作要求（qiú），做深、做细、做实股权董事（shì）履职支（zhī）撑保障工作。

       便利（lì）履职行权。开发股权董事管理信息化系统，包含（hán）履职管理、培训（xùn）管理、调研（yán）管理、报告管理、董事会（huì）参（cān）会管理及专业支（zhī）持等（děng）六大模（mó）块，全（quán）面覆盖（gài）股权董（dǒng）事履职、参会（huì）、培训、调研、报告、议案及专业（yè）支持等管理服务，实现履（lǚ）职信息（xī）及时更新、履职（zhí）数据随时查看、履职事项线上办（bàn）理，推进股权董事履职（zhí）全流程信息（xī）化管理。为方便股权董事、特别是新任职股权董（dǒng）事快速了解掌握公司（sī）管理要求，尽（jìn）快进入履职状态，编（biān）制（zhì）了《股权董事履职指（zhǐ）南》，同时汇（huì）总整（zhěng）理了股权董事履（lǚ）职相关（guān）制度文件及辅助（zhù）材（cái）料，制作形成“股权董（dǒng）事履职工具盒”，方便（biàn）股权董事随（suí）时参（cān）考使用（yòng），实现“一盒在手、履职不愁（chóu）”，极大方便了股权（quán）董事有效开展工作。